培训对象

中高层管理者

课程收益

模块一：企业内部控制季体系建设概述
1、内部控制概述与经典框架
2、我国常见控制问题
3、内部控制失控后果
4、有效内部控制的关键因素
5、五部委内控基本规范关键点解读
6、企业内控合规要点解读
7、内控管理体系的建立与实施
8、内控体系文件的设计与编制

第一部分：公司治理结构的设计与运行
模块1：公司治理的定义、要素与合规要求
公司治理的经典定义
公司治理的核心要素
国家法律对公司治理的合规要求
监管规范对公司治理的合规要求

模块2：公司治理典型问题及后果
公司治理典型合规问题及后果
公司治理设计失效问题及后果
公司治理执行失效问题及后果

模块3：公司治理结构及配套流程的搭建
规范公司治理结构组织设计
规范公司治理配套流程的设计
公司治理与集团管控的关系辨析

第二部分：集团管控体系的设计与实施
模块1：集团管控及核心管控工具概述
集团管控的主要内容
管控目标的制定
管控的实施
1、主要的集团管控模式
财务管控模式
战略管控模式
操作管控模式
集团管控核心工具体系概述

模块2基于公司治理/权力分配的集团管控
1、基于分支机构治理层的运作
分支机构公司治理结构的搭建
分支机构股东会管理
董事外派及分支机构董事会管理
监事外派及分支机构监事会管理
分支机构治理层对高管层的约束
2、基于代理分支机构的经营活动
集团公司代理分支机构重大经营事项
3、管控权力固化的主要载体
集团公司制度/流程固化
分支机构制度/流程固化
通过分支机构公司章程/出资协议等核心文件固化

模块3对关键事项（人、财、物、事）的集团管控手段
1、人员管控
分支机构人员任命
分支机构人员委派
2、财务资源（资金/资产）管控
分支机构资金监控/计划/支付审批管理
财务中心的建立
分支机构重大投融资管理
分支机构重大资产采购/处置/监督管理
3、目标/计划/过程管控
分支机构战略/经营计划管理
分支机构计划执行/完成度动态跟踪管理

模块4主要集团管控机制的落地手段
1、基于常规授权的管控
主要权限类别
授权所对应的组织级次
2、基于考核的管控
考核标准的制定
考核结果的兑现
3、基于事前审核/审批的管控
审核/审批程序的制定
审核/审批岗位的专业性与信息基础
4、基于事后信息反馈的管控
交易事项报备要求
重大事项呈报/沟通要求
5、基于独立监督的管控
集团内部审计
监督举报管理

模块5集团管控机制的整合及组织/流程匹配
1、示例：某集团公司对各类管控工具的整合
治理机制与业务管理机制的整合
管控机制的运行与评价
2、归纳：典型集团管控工具的组织/业务流程匹配
典型管控工具与组织机构的对应
典型管控工具的业务流程体现

讲师介绍

冯老师复旦大学管理学院MPAcc项目特邀讲师。复旦大学管理学院会计学博士硕博连读，师从复旦大学李若山教授。从事风控事业 16 年，曾赴国家财政部从事会计准则研究工作，撰写大量准则研究报告，并为多家企业常年风险管理/内部控制战略提供顾问服务。

讲师简介 ()

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